Eesti väärtpaberite keskregistri pidamise kord

Rahandusministri 28. detsembri 2000. a määrus nr 116

( RTL 2000 , 139 , 2210 ) ,

jõustunud 1. jaanuaril 2001. a.

Määrus kehtestatakse “ Eesti väärtpaberite keskregistri seaduse ” ( RT I 2000 , 57 , 373 ) paragrahvi 3 lõike 2 ning paragrahvi 8 lõike 1 alusel ja kooskõlas paragrahvi 6 lõikega 1 , paragrahvi 12 lõigetega 1 ja 2 , paragrahvi 15 lõigetega 1 ja 2 , paragrahvi 19 lõikega 1 , paragrahvi 20 lõigetega 2 ja 6 , paragrahvi 30 lõikega 3 , paragrahvi 31 lõikega 2 , paragrahvi 32 lõikega 3 , paragrahvi 35 lõikega 3 , paragrahvi 36 lõikega 6 , paragrahvi 37 lõikega 5 ning paragrahvi 42 lõikega 4.

1. peatükk

Üldsätted

§ 1.Reguleerimisala

Käesolev Eesti väärtpaberite keskregistri pidamise kord ( edaspidi kord ) määrab kindlaks Eesti väärtpaberite keskregistri ( edaspidi register ) pidamise korra , registrisse täiendavalt kantavate andmete loetelu , registrisse kannete tegemise korra , täiendavad nõuded kontohaldurile ning esindajakonto omanikule , samuti nõuded väärtpaberikonto omanikele suunatud teatistele .

§ 2.Registriandmete töötlemine

( 1 ) Registriandmete töötlemine toimub automatiseeritud andmetöötluse teel vastavalt registripidaja poolt kehtestatud andmetöötluse reeglitele ( edaspidi andmetöötlusreeglid ) .

( 2 ) Muudatustest andmetöötlusreeglites , samuti registriandmete töötlemise tehniliste vahenditega seotud ümberkorraldustest , mis mõjutavad kontohaldurite tegevust , informeerib registripidaja kontohaldureid hiljemalt kaks kuud enne vastava muudatuse jõustumist või tehnilise ümberkorralduse tegemist .Eelnimetatud etteteatamistähtaeg võib olla lühem , kui selle kohta on andnud oma nõusoleku vähemalt 2/3 kontohalduritena tegutsevatest isikutest .

§ 3.Registriandmete säilitamine

( 1 ) Registripidaja korraldab registriandmete säilitamise viisil , mis tagab registriandmete kestvalt muutumatu säilimise ning taasesitamise õigustatud isikutele ja ametiasutustele .

( 2 ) Kande tegemiseks registripidajale esitatud andmeid ja dokumente säilitab registripidaja “ Eesti väärtpaberite keskregistri seaduse ” ( edaspidi seadus ) paragrahvi 30 lõikes 2 sätestatud tingimustel ja korras .

2. peatükk

Registrisse kantavad andmed

§ 4.Andmed väärtpaberite kohta

( 1 ) Väärtpaberite registreerimisel kantakse registrisse :

1 ) emitendi nimi , asukoht ja võimaluse korral registrikood ;

2 ) väärtpaberite liik , nimiväärtus ( koos vääringuga ) ja kogus ;

3 ) väärtpaberi omanike nimed , aadressid ja isiku- või registrikoodid , isikukoodi puudumisel sünniaeg ;

4 ) andmed väärtpaberite pantimise kohta ;

5 ) registripidaja poolt omistatud rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber ( ehk ISIN kood , edaspidi registrikood ) , mis eristab kõiki vastava emitendi samaliigilisi ja samaväärsete õigustega väärtpabereid teistest registris registreeritud väärtpaberitest .

( 2 ) Registripidaja kannab väärtpaberite kohta registrisse vastavasisulise märke kui :

1 ) emitendi põhikirja või emissioonitingimustega on väärtpaberi võõrandamine piiratud kolmandate isikute suhtes kehtiva ostueesõigusega ;

2 ) emitendi põhikirja või emissioonitingimustega on piiratud väärtpaberi koormamine pandiga ;

3 ) osa võõrandamisel teisele osanikule on nõutav teiste osanike nõusolek .

§ 5.Andmed väärtpaberikonto kohta

( 1 ) Väärtpaberikonto kohta kantakse registrisse järgmised andmed :

1 ) väärtpaberikonto omaniku nimi ;

2 ) väärtpaberikonto omaniku aadress ;

3 ) füüsilisest isikust väärtpaberikonto omaniku isikukood , selle puudumisel sünniaeg ;

4 ) juriidilisest isikust väärtpaberikonto omaniku puhul viide registrile , kus juriidiline isik on registreeritud , ja registrikood , kui juriidiline isik on registreeritud ;

5 ) väärtpaberikonto omaniku pangakonto number registriga seotud arveldusi teostavas krediidiasutuses ja selle krediidiasutuse ärinimi ;

6 ) väärtpaberikonto number ja väärtpaberikonto avamise kuupäev ;

7 ) väärtpaberikontol olevate väärtpaberite kogus ja tähistus ;

8 ) väärtpaberi mitmele isikule kuulumise korral väärtpaberi ühiste omanike nimed , aadressid , isiku- või registrikoodid ( isikukoodi puudumisel sünniaeg ) ning kaasomandi korral iga kaasomaniku proportsionaalne osa väärtpaberist või väärtpaberitest ;

9 ) väärtpaberite omandamise aeg ja muude kannete tegemise ajad ;

10 ) muud seadusega sätestatud andmed ;

11 ) taotleja residentriik , mis avaldatakse tagamaks väärtpaberil põhineva väljamakse tegijale tulumaksu kinnipidamiseks vajaliku informatsiooni kättesaadavus registri kaudu ;

12 ) taotleja nõusolekul andmed tema sidevahendite ( telefoni ja/või telefaksi number ning võimalusel elektronposti aadress ) kohta ;

13 ) andmed väärtpaberikonto väljavõtte ning teiste väärtpaberikonto omanikule suunatud teatiste edastamise tingimuste kohta ;

14 ) ühise väärtpaberikonto korral informatsioon selle kohta , kes on õigustatud käsutama ühisesse omandisse kuuluvaid väärtpabereid .

( 2 ) Lõike 1 punktides 11-14 loetletud andmed kantakse registrisse väärtpaberikontot omada sooviva isiku poolt kontohaldurile esitatud väärtpaberikonto avamise taotluses näidatud andmete alusel .

( 3 ) Ühise väärtpaberikonto korral kantakse lõike 1 punktis 11 nimetatud andmed registrisse nii isiku kohta , kelle nimel ühine väärtpaberikonto avati , kui ka iga ühise omaniku kohta .

( 4 ) Kui õigusaktide kohaselt on olulise osaluse omandamiseks nõutav luba ( edaspidi olulise osaluse omandamise luba ) , kannab registripidaja selleks pädeva järelevalve teostaja taotluses näidatud väärtpaberikonto juurde olulise osaluse omandamise loa numbri , selle väljaandmise kuupäeva , vastava väärtpaberi registrikoodi ja osaluse suuruse , mille suhtes luba anti .

( 5 ) Kui väärtpaberid , mille suhtes olulise osaluse omandamise luba välja anti , on registreeritud esindajakontol , kantakse eelmises lõikes nimetatud andmed pädeva järelevalve teostaja taotluses näidatud esindajakonto juurde koos olulise osaluse omandamise loa saanud isiku nime , isiku- või registrikoodi ning aadressiga .

( 6 ) Väärtpaberikonto omanik teavitab kontohaldurit viivitamatult igast muudatusest tema poolt väärtpaberikonto avamisel avaldatud andmetes .

§ 6.Andmed väärtpaberiülekande kohta

Lisaks seaduse sätestatud andmetele kantakse väärtpaberiülekande kohta registrisse märge , kui väärtpaberiülekande objektiks olnud väärtpaberid omandati või võõrandati tasuta .

3. peatükk

Kannete tegemise kord

1. jagu

Kannete tegemine emitendi taotlusel

§ 7.Emitendi taotlusel tehtavad kanded

( 1 ) Käesoleva korra paragrahvi 4 lõike 1 punktides 1 ja 2 ning paragrahvi 4 lõikes 2 nimetatud andmete registreerimine ja muudatuste tegemine nimetatud andmetes toimub emitendi taotlusel .Taotluse vormi , taotlusele lisatavate dokumentide ning andmete loetelu kehtestab registripidaja .

( 2 ) Registripidaja teeb kanded taotluses sätestatud tingimustel ja korras , kui õigusaktides pole sätestatud teisiti .

( 3 ) Kui isikud , kelle väärtpaberikontodele tuleb kanded teha , määratakse kindlaks emitendi taotluses näidatud fikseerimispäeva alusel , võetakse kannete tegemise aluseks registriandmed fikseerimispäeva alguse seisuga ( kell 0.00 ) , kui emitent pole taotluses määranud teist kellaaega .

( 4 ) Registripidaja keeldub kannete tegemisest , kui taotlus ei vasta registripidaja kehtestatud või õigusaktides sätestatud nõuetele või kui taotluses nõutud kannete tegemine oleks vastuolus seadusega .Kannete tegemisest keeldumisest ning selle põhjustest tuleb taotluse esitajat viivitamatult teavitada .

§ 8.Väärtpaberite täiendava emissiooni registreerimine

( 1 ) Registris eelnevalt registreeritud väärtpaberite täiendava emissiooni ( edaspidi täiendavad väärtpaberid ) registreerib registripidaja hiljemalt viie tööpäeva jooksul , arvates taotluse vastuvõtmisest , kui emitent pole taotluses määranud kannete tegemiseks pikemat tähtaega .

( 2 ) Kui täiendavate väärtpaberite omandamiseks õigustatud isikud määratakse kindlaks emitendi taotluses näidatud fikseerimispäeva alusel , teeb registripidaja täiendavate väärtpaberite registreerimiseks vajalikud kanded hiljemalt kahe tööpäeva jooksul , arvates fikseerimispäeva saabumisest .

( 3 ) Täiendavate aktsiate ja osade registreerimisel teeb registripidaja vastavalt täiendavatele aktsiatele või osadele märke ( edaspidi ajutine registrikood ) .

( 4 ) Ajutise registrikoodiga aktsiatele või osadele annab registripidaja eelnevalt registreeritud aktsiate või osade registrikoodi , kui aktsia- või osakapitali suurendamise kanne on tehtud äriregistrisse ning kui täiendavatest aktsiatest või osadest tulenevad õigused ei erine eelnevalt registreeritud aktsiatest või osadest tulenevatest õigustest .

§ 9.Väärtpaberite nimiväärtuse muutmine

( 1 ) Registripidaja teeb väärtpaberite nimiväärtuse muutmiseks vajalikud kanded hiljemalt 2 tööpäeva jooksul , arvates taotluse vastuvõtmisest , kui emitent pole taotluses määranud kannete tegemiseks pikemat tähtaega .

( 2 ) Kui isikud , kelle väärtpabereid nimiväärtuse muutmine puudutab , määratakse kindlaks emitendi taotluses näidatud fikseerimispäeva alusel , teeb registripidaja väärtpaberi nimiväärtuse muutmiseks vajalikud kanded hiljemalt kahe tööpäeva jooksul , arvates fikseerimispäeva saabumisest .

( 3 ) Osa nimiväärtuse suurendamisel seoses osakapitali suurendamisega annab registripidaja osa nimiväärtuse suurendamise arvel saadud osale ajutise registrikoodi .Ajutise registrikoodiga tähistatud osadele annab registripidaja eelnevalt registreeritud osade registrikoodi , kui osakapitali suurendamise kanne on tehtud äriregistrisse ning kui osa suurendamise arvel saadud osadest tulenevad õigused ei erine eelnevalt registreeritud osadest tulenevatest õigustest .

( 4 ) Osade nimiväärtuse vähendamisel seoses osakapitali vähendamisega annab registripidaja osa nimiväärtuse vähendamise suurust väljendavatele osadele ajutise registrikoodi .Ajutise registrikoodiga tähistatud osad kustutab registripidaja registrist pärast seda , kui osakapitali vähendamise kanne on tehtud äriregistrisse .

( 5 ) Aktsiate nimiväärtuse muutmiseks vajalikud kanded teeb registripidaja esimesel võimalusel pärast seda , kui aktsia nimiväärtuse muutmise otsuse jõustumiseks vajalik kanne on tehtud äriregistrisse .

§ 10.Väärtpaberite vahetamine

Registripidaja teeb väärtpaberite vahetamiseks vajalikud kanded hiljemalt viie tööpäeva jooksul , arvates taotluse vastuvõtmisest , kui emitent pole taotluses määranud kannete tegemiseks pikemat tähtaega .

§ 11.Väärtpaberite kustutamine

( 1 ) Registripidaja teeb väärtpaberite kustutamise kanded hiljemalt kahe tööpäeva jooksul , arvates taotluse vastuvõtmisest , kui emitent pole taotluses määranud kannete tegemiseks pikemat tähtaega .

( 2 ) Kui isikud , kelle väärtpaberid kuuluvad kustutamisele , määratakse kindlaks emitendi taotluses näidatud fikseerimispäeva alusel , teeb registripidaja väärtpaberite kustutamise kanded hiljemalt kahe tööpäeva jooksul , arvates fikseerimispäeva saabumisest .

( 3 ) Aktsiate ja osade kustutamisel seoses aktsia- või osakapitali vähendamisega , annab registripidaja vastavalt kustutamisele kuuluvatele aktsiatele või osadele ajutise registrikoodi .Ajutise registrikoodiga tähistatud aktsiad või osad kustutab registripidaja pärast seda , kui aktsia või osakapitali vähendamise kanne on tehtud äriregistrisse .

2. jagu

Kannete tegemine kontohalduri , väärtpaberibörsi korraldaja ja kontosüsteemi pidaja korraldusel

§ 12.Kande tegemine kontohalduri korraldusel

( 1 ) Kontohalduri poolt registripidajale korralduse andmine , kande tegemise ja väärtpaberi blokeerimise ajaline režiim ning kandega seotud rahalised arveldused toimuvad vastavalt seaduses , käesolevas korras ja andmetöötlusreeglites sätestatule .

( 2 ) Kontohaldur on kohustatud registritoimingu tegemiseks talle antud korralduse registripidajale andma viivitamatult pärast korralduse saamist selleks õigustatud isikult , kui viimane pole korralduse registripidajale edastamiseks antud käsundis ette näinud teistsugust tähtaega .

( 3 ) Kui kõik kande tegemiseks vajalikud , õigusaktides ja andmetöötlusreeeglites sätestatud eeldused ja nõuded on täidetud , teeb registripidaja kande kontohalduri poolt antud korralduse alusel esimesel andmetöötlusreeglites sätestatud võimalusel , kui korralduses endas ei ole määratud kande tegemiseks hilisemat tähtaega .

( 4 ) Kui kontohalduri korralduse kohaselt on väärtpaberiülekande tegemise tingimuseks rahaliste kohustuste eelnev arveldamine , teeb registripidaja väärtpaberiülekande juhul , kui on toimunud ülekandekorralduse andnud kontohaldurite vaheliste rahaliste nõuete ja kohustuste arveldamine .Ülekande objektiks olevad väärtpaberid blokeerib registripidaja enne väärtpaberiülekande tegemist debiteeritaval väärtpaberikontol .

( 5 ) Korraldamaks väärtpaberiülekannete tegemisega seotud rahalisi arveldusi , sõlmib registripidaja lepingu Eesti Panga ja/või isikuga , kellel on õigusaktide kohaselt õigus teha rahaliste arvelduste korraldamiseks vajalikke tehinguid ja toiminguid .

§ 13.Kande tegemine väärtpaberibörsi korraldaja ja kontosüsteemi pidaja korraldusel

( 1 ) Lisaks seaduse paragrahvi 12 lõikes 1 sätestatud alustele võib kande aluseks olla “ Väärtpaberituru seaduse ” ( RT I 1993 , 35 , 543 ; 1995 , 22 , 328 ; 1996 , 26 , 528 ; 1997 , 34 , 535 ; 1998 , 61 , 979 ; 2000 , 10 , 55 ) paragrahvi 2 lõike 1 punktis 1 nimetatud väärtpaberibörsi ( edaspidi väärtpaberibörsi korraldaja ) ja väärtpaberite või sarnaste finantsinstrumentide registri , väärtpaberiarveldussüsteemi haldaja või keskdepositooriumi pidaja ( edaspidi kontosüsteemi pidaja ) korraldus .

( 2 ) Väärtpaberibörsi korraldaja poolt korralduste registripidajale andmise viis , nõuded korraldustes sisalduva informatsiooni sisule , kande tegemise tingimused ja kord ning vajadusel ka kannetega seotud rahaliste arvelduste kord nähakse ette registripidaja ja vastava väärtpaberibörsi korraldaja vahelises lepingus .

( 3 ) Väärtpaberite kontosüsteemi pidaja korralduste registripidajale andmise viis , nõuded korraldustes sisalduva informatsiooni sisule , kande tegemise tingimused ja kord , sealhulgas kontosüsteemis registreeritud väärtpaberite ülekandmine väärtpaberite kontosüsteemist registrisse ja/või registrist väärtpaberite kontosüsteemi ning vajadusel ka kandega seotud rahaliste arvelduste kord nähakse ette registripidaja ja vastava väärtpaberite kontosüsteemi pidaja vahelises lepingus .

4. peatükk

Kontohaldur

§ 14.Kontohalduri staatuse taotlemine

( 1 ) Kontohalduri staatuse taotlemiseks esitatakse registripidajale järgmised dokumendid :

1 ) kirjalik taotlus ;

2 ) taotleja põhikiri ;

3 ) taotluse esitaja volitusi tõendav registri väljavõte ;

4 ) tõestatud koopia väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloast ;

5 ) aktsia- või osakapitali suurust tõendav registri väljavõte ;

6 ) selgitav ülevaade sellest , kuidas tagatakse õigusaktidest ja andmetöötlusreeglitest tulenevate kohustuste ja nõuete täitmine ning väärtpaberite ja väärtpaberiülekannetega seotud rahaliste arvelduste korraldamine .

( 2 ) Euroopa Liidu liikmesriigis registreeritud äriühing , millele on antud väärtpaberituru kutselise osalise tegevusluba , samuti äriühing , mis on registreeritud riigis , mis ei ole Euroopa Liidu liikmesriik , kuid millega Eesti Vabariigil on jõustunud vastastikuse õigusabi osutamise leping , ning millele on antud väärtpaberituru kutselise osalise tegevusluba , lisab eelmise lõike punktis 1 nimetatud taotlusele tema asukohariigi pädeva järelevalve teostaja kinnituse selle kohta , et taotlejale asukohariigi õiguse kohaselt antud väärtpaberituru kutselise osalise tegevusluba annab õiguse tegutseda kontohaldurina .

( 3 ) Registripidaja võib nõuda lisaks eelloetletud dokumentidele täiendavaid andmeid või dokumente , samuti teostada kokkuleppel taotlejaga viimase juures kohapealset kontrolli , kui see on vajalik veendumaks kontohalduri kohustuste täitmiseks vajalike eelduste olemasolus või esitatud dokumentide või neis sisalduvate andmete õigsuses .

( 4 ) Otsuse kontohalduri staatuse andmise või sellest keeldumise kohta teeb registripidaja nõukogu hiljemalt 20 tööpäeva jooksul , arvates lõigetes 1-3 nimetatud teabe ja dokumentide laekumisest .

( 5 ) Registripidaja nõukogu keeldub kontohalduri staatuse andmisest , kui :

1 ) registripidaja nõukogu hinnangul ei ole täidetud kõik eeldused õigusaktidest ning andmetöötlusreeglitest tulenevate kohustuste ja nõuete täitmiseks ning väärtpaberite ja väärtpaberiülekannetega seotud rahaliste arvelduste korraldamiseks ;

2 ) taotleja aktsia- või osakapital ei ole ekvivalentne vähemalt 125 000 euroga vastavalt Eesti Panga kursile .

( 6 ) Kontohalduri staatuse andmise otsus või kontohalduri staatuse andmisest keeldumise motiveeritud otsus saadetakse viivitamatult taotlejale .

§ 15.Kontohalduri staatuses tegutsemise leping

( 1 ) Kontohalduri staatuse omandanud isik ja registripidaja sõlmivad lepingu , kus nähakse muuhulgas ette kontohalduri staatuse omandanud isiku poolt vahendatavad teenused , tegevuse alustamise tingimused ( kindlustus ) ja kord ning muud seaduses sätestatud tingimused .

( 2 ) Kontohalduri staatuse omandanud isik peab alustama oma tegevust kontohaldurina lõikes 1 nimetatud lepingus ettenähtud tähtaja jooksul .

§ 16.Kontohalduri staatuse peatamine

( 1 ) Registripidajal on õigus peatada kontohalduri staatus seaduse paragrahvi 35 lõikes 1 sätestatud alusel .

( 2 ) Kontohalduri staatuse peatamine seisneb piirangute seadmises kontohalduri korralduste ja/või päringute vastuvõtmisele ja/või täitmisele registripidaja nõukogu otsuse alusel otsuses näidatud ulatuses kas osaliselt ( edaspidi osaline peatamine ) või täielikult ( edaspidi täielik peatamine ) .

( 3 ) Kontohalduri staatuse peatamise otsustab registripidaja nõukogu .

( 4 ) Olles saanud põhjendatud taotluse kontohalduri staatuse peatamise kohta , kutsub nõukogu esimees või teda asendav nõukogu liige kokku registripidaja nõukogu koosoleku , millel otsustatakse kontohalduri staatuse peatamise üle .

( 5 ) Otsuses kontohalduri staatuse peatamise kohta tuleb näidata :

1 ) kontohalduri staatuse peatamise põhjendus ;

2 ) kontohalduri staatuse peatamise ulatus ( täielik või osaline ) ;

3 ) osalise peatamise korral piirangute kirjeldus ;

4 ) tähtaeg kontohalduri staatuse peatamist tinginud asjaolude kõrvaldamiseks .

( 6 ) Kontohalduri staatuse peatamise otsus saadetakse viivitamatult kontohaldurile , kelle staatus peatati , samuti teistele tegutsevatele kontohalduritele .

( 7 ) Kontohalduri staatuse peatamisest teavitatakse avalikkust üldsusele avatud arvutisüsteemi kaudu .

§ 17.Kontohalduri staatuse tühistamine

( 1 ) Registripidaja tühistab kontohalduri staatuse seaduse paragrahvi 36 lõikes 1 sätestatud alusel .

( 2 ) Kontohalduri staatuse tühistamise otsustab registripidaja nõukogu .

( 3 ) Olles saanud põhjendatud taotluse kontohalduri staatuse tühistamise kohta , kutsub nõukogu esimees või teda asendav nõukogu liige kokku registripidaja nõukogu koosoleku , millel otsustatakse kontohalduri staatuse tühistamise üle .

( 4 ) Otsuses kontohalduri staatuse tühistamise kohta tuleb näidata :

1 ) kontohalduri staatuse tühistamise põhjendus ;

2 ) seaduse paragrahvi 36 lõike 3 punktides 1 ja 2 sätestatud andmed ning muud väärtpaberikontode haldamisõiguse üleandmisega seotud tingimused ja asjaolud .

( 5 ) Kontohalduri staatuse tühistamise otsus saadetakse viivitamatult isikule , kelle kontohalduri staatus tühistati , samuti teistele tegutsevatele kontohalduritele .

( 6 ) Kontohalduri staatuse tühistamisest teavitatakse avalikkust seaduse paragrahvi 36 lõikes 5 sätestatud korras .

§ 18.Kontohalduri staatuse kaotanud või sellest loobunud isiku kohustused

( 1 ) Isik , kelle kontohalduri staatus on tühistatud , samuti isik , kes on kontohalduri staatusest loobunud , on kohustatud täitma registripidaja korraldusi ja nõudeid , mille eesmärgiks on tagada väärtpaberikonto omanike huvide kaitse ning teiste kontohaldurite häirimatu tegevus .

( 2 ) Lõikes 1 nimetatud isik korraldab kõigi temale registritoimingute ja päringute tegemiseks antud korralduste aluseks olevate andmete ja dokumentide arhiveerimise viisil , mis tagab eelnimetatud andmete ja dokumentide säilimise ning kättesaadavuse õigustatud isikutele ja ametiasutustele vähemalt kümne aasta jooksul , arvates kontohalduri staatuse tühistamise otsuse tegemisest või registripidaja ja kontohaldurina tegutsenud isiku vahelise lepingu lõppemisest .

5. peatükk

Nõuded esindajakonto omanikule

§ 19.Esindajakonto avamise ja omamise tingimused

( 1 ) Kontohaldur edastab registripidajale esindajakonto avamise taotluse üksnes juhul , kui esindajakontot omada sooviv isik vastab seaduses ja käesolevas korras sätestatud nõuetele .

( 2 ) Esindajakonto aktsia- või osakapital peab olema ekvivalentne vähemalt 730 000 euroga vastavalt Eesti Panga kursile .

( 3 ) Esindajakonto omanik on kohustatud õigusaktides sätestatud nõuetest kõrvalekaldumisest viivitamatult teavitama seaduse paragrahvi 38 lõikes 1 nimetatud järelevalve teostajat , registripidajat ja kontohaldurit .

§ 20.Andmete avaldamine esindajakonto omaniku poolt

( 1 ) Esindajakonto omanik avaldab seaduse paragrahv 6 lõikes 7 nimetatud andmed ( edaspidi andmed ) järelevalve teostajale , samuti registripidajale kirjaliku või kirjalikku taasesitamist ja isiku identifitseerimist võimaldava nõude alusel .

( 2 ) Lõikes 1 nimetatud nõudes tuleb näidata :

1 ) väärtpaberi registrikood , mille kohta andmeid nõutakse ;

2 ) kuupäev ja kellaaeg , millise seisuga andmeid nõutakse ;

3 ) informatsioon selle kohta , kas andmeid nõutakse kõigi klientide , üksnes kindlaksmääratud tunnustele vastavate klientide või konkreetse kliendi kohta ;

4 ) informatsioon nõutavate andmete ulatuse ja vormi kohta ;

5 ) informatsioon andmete järelevalve teostajale või registripidajale edastamise viisi ja tähtaja kohta ;

6 ) muu asjakohane informatsioon .

( 3 ) Esindajakonto omanik edastab andmed järelevalve teostajale või registripidajale nõudes näidatud tingimustel hiljemalt eelmise lõike punktis 5 sätestatud tähtaja jooksul , mis ei või olla lühem kui kolm tööpäeva .

6. peatükk

Andmete avaldamine ja teatiste väljastamine registripidaja poolt

§ 21.Registritoiminguid iseloomustavate andmete avaldamine

( 1 ) Emitendi taotlusel tehtavate registritoimingute kohta avaldab registripidaja üldsusele avatud arvutisüsteemis teate , milles näidatakse registritoimingut taotlev emitent ( emitendi nimi ja võimalusel registrikood ) ning muud käesolevas korras sätestatud andmed .

( 2 ) Väärtpaberite registreerimise , samuti täiendavalt emiteeritud väärtpaberite registreerimise kohta avaldatavas teates näidatakse :

1 ) väärtpaberile antud registrikood ;

2 ) täiendavate väärtpaberite registreerimisel ajutine registrikood , kui see antakse täiendavalt emiteeritud väärtpaberitele ;

3 ) registreeritava väärtpaberi liiki kajastav nimetus ;

4 ) võimalusel väärtpaberi nimiväärtus koos vääringuga ;

5 ) väärtpaberite kogus ;

6 ) võimalusel kannete tegemise kuupäev .

( 3 ) Väärtpaberite nimiväärtuse muutmise kohta avaldatavas teates näidatakse :

1 ) väärtpaberi registrikood ja nimetus ;

2 ) väärtpaberi endine ja uus nimiväärtus ;

3 ) ajutine registrikood , kui nimiväärtuse vähendamise või suurendamise kohta kantakse registrisse ajutine registrikood ;

4 ) võimalusel kannete tegemise kuupäev .

( 4 ) Väärtpaberite asendamise kohta avaldatavas teates näidatakse :

1 ) asendatava väärtpaberi registrikood ;

2 ) asendava väärtpaberi registrikood , kui asendav väärtpaber on registris registreeritud ;

3 ) asendava väärtpaberi emitendi nimi ja võimalusel registrikood , kui asendava väärtpaberi emitent ja asendatava väärtpaberi emitent on erinevad ;

4 ) asendussuhe ;

5 ) võimalusel kannete tegemise kuupäev .

( 5 ) Väärtpaberite kustutamise kohta avaldatavas teates näidatakse :

1 ) registrist kustutamisele kuuluva väärtpaberi registrikood ja nimetus ;

2 ) kustutamisele kuuluvate väärtpaberite arv ;

3 ) kui väärtpaberite kustutamise kohta kantakse registrisse ajutine registrikood - ajutine registrikood ;

4 ) võimalusel kannete tegemise kuupäev .

( 6 ) Lisaks lõigetes 2-5 nimetatud andmetele võib registripidaja avaldada käesolevas korras nimetamata andmeid , kui need omavad tähtsust seonduvalt registritoimingu täitmiseks tehtavate kannetega .

( 7 ) Lisaks käesolevas paragrahvis sätestatud andmetele võib registripidaja avaldada informatsiooni , mis on seotud registris registreeritud väärtpaberitest tulenevate õigustega ( dividendi maksmine jms ) .

( 8 ) Registripidaja avaldab registritoiminguga seotud andmeid sisaldava teate üksnes juhul , kui registritoimingu täitmiseks vajalike kannete tegemiseks on täidetud kõik õigusaktides ettenähtud ja registripidaja poolt kehtestatud nõuded .

§ 22.Väärtpaberite väljavõtte edastamine emitendile

( 1 ) Seaduse paragrahvi 19 lõikes 1 nimetatud väljavõtte väljastab registripidaja emitendi kirjaliku või kirjalikku taasesitamist ja isiku identifitseerimist võimaldava nõude alusel .

( 2 ) Lõikes 1 nimetatud nõudes tuleb näidata :

1 ) väärtpaberi registrikood , mille kohta väljavõtet soovitakse ;

2 ) kuupäev ja kellaaeg , millise seisuga väljavõtet soovitakse ;

3 ) märge väljavõtte vormi kohta ( kas väljavõtet soovitakse paberkujul või elektroonsel andmekandjal ) ;

4 ) informatsioon väljavõtte edastamise või üleandmise tingimuste kohta lähtuvalt lõikes 3 sätestatust ;

5 ) muud nõude sisu täpsustavad andmed .

( 3 ) Väärtpaberite väljavõte edastatakse emitendile turvalist andmevahetust võimaldaval viisil arvutivõrgu kaudu , antakse üle emitendi selleks volitatud esindajale allkirja vastu või edastatakse emitendile posti teel .

( 4 ) Registripidaja keeldub väljavõtte edastamisest või üleandmisest , kui emitendi nõue ei vasta käesolevas korras sätestatud tingimustele või kui emitent keeldub registripidaja hinnakirjas sätestatud tasu maksmisest .

§ 23.Teatis väärtpaberikonto avamise kohta

( 1 ) Seaduse paragrahvi 20 lõikes 1 nimetatud teatis väärtpaberikonto avamise kohta peab sisaldama alljärgnevaid andmeid :

1 ) avatud väärtpaberikonto number ja väärtpaberikonto avamise kuupäev ;

2 ) väärtpaberikonto avamise taotluse registripidajale edastanud kontohalduri ärinimi ;

3 ) juriidilisest isikust väärtpaberikonto omaniku puhul registrikood , kui juriidiline isik on registreeritud ;

4 ) muud teatises sisalduva informatsiooni mõistmise seisukohalt registripidaja hinnangul tähtsust omavad andmed .

( 2 ) Kui väärtpaberikonto omanik ei ole teatise saamise õigusest loobunud , edastatakse see olenevalt väärtpaberikonto omaniku poolt avaldatud ning registrisse kantud valikust kas posti teel või üldkasutatava arvutivõrgu kaudu elektroonsel kujul vastaval posti või elektronposti aadressil .

( 3 ) Ajutise väärtpaberikonto korral edastatakse teatis väärtpaberikonto avamise kohta emitendile , kelle taotlusel ajutine väärtpaberikonto avati , kui emitent pole sellest õigusest loobunud .

§ 24.Teatis väärtpaberikontol olevate väärtpaberite jäägi kohta

( 1 ) Seaduse paragrahvi 20 lõikes 4 nimetatud väärtpaberikonto jäägi kohta edastatav teatis ( edaspidi saldoteatis ) peab sisaldama alljärgnevaid andmeid :

1 ) väärtpaberikonto number ;

2 ) väärtpaberikonto omaniku nimi ;

3 ) väärtpaberikontol registreeritud väärtpaberi registrikood , nimetus , vastava registrikoodiga väärtpaberite arv ( välja arvatud osa korral ) nimiväärtus ja vääring ;

4 ) pandiga koormatud väärtpaberi registrikood ning panditud väärtpaberite arv ;

5 ) teatise koostamise kuupäev ;

6 ) kuupäev , millise seisuga väärtpaberikonto jääki koostatud teatis kajastab ;

7 ) muud teatises sisalduva informatsiooni mõistmise seisukohalt registripidaja hinnangul tähtsust omavad andmed .

( 2 ) Kui väärtpaberikonto omanik ei ole saldoteatise saamise õigusest loobunud , edastatakse see olenevalt väärtpaberikonto omaniku poolt avaldatud ning registrisse kantud valikust kas posti teel või arvutivõrgu kaudu elektroonsel kujul vastaval posti või elektronposti aadressil .

( 3 ) Ajutise väärtpaberikonto korral edastatakse saldoteatis väärtpaberikonto jäägi kohta emitendile , kelle taotlusel ajutine väärtpaberikonto avati , kui emitent pole sellest õigusest loobunud .

§ 25.Väärtpaberikonto väljavõte

( 1 ) Seaduse paragrahvi 20 lõikes 5 nimetatud väärtpaberikonto väljavõte peab sisaldama alljärgnevaid andmeid ::

1 ) väärtpaberikonto number ;

2 ) väärtpaberikonto omaniku nimi ;

3 ) väärtpaberikonto omaniku aadress ;

4 ) vastavalt väärtpaberikonto omaniku poolt teatatud ning registrisse kantud edastusrežiimile kõik registrisse kantud ning määratud ajavahemiku sees väärtpaberikontol tehtud kanded , koos iga kande tegemise aja ja kande sisu selgitava märkega ;

5 ) väljavõtte koostamise kuupäev ;

6 ) periood ( väljavõtte periood ) , millises ajavahemikus tehtud kandeid koostatud väljavõte kajastab ;

7 ) muud väljavõttes sisalduva informatsiooni mõistmise seisukohalt registripidaja hinnangul tähtsust omavad andmed .

( 2 ) Väärtpaberikonto väljavõte edastatakse olenevalt väärtpaberikonto omaniku poolt avaldatud ning registrisse kantud valikust kas posti teel või üldkasutatava arvutivõrgu kaudu elektroonsel kujul vastaval posti või elektronposti aadressil .

( 3 ) Väärtpaberikonto väljavõte edastatakse perioodiliselt vastavalt väärtpaberikonto omaniku poolt teatatud ning registrisse kantud edastusrežiimi valikust :

1 ) iga kalendripäeva kohta , kui selle sees tehti väärtpaberikontole kanne ;

2 ) iga kalendaarse dekaadi kohta , kui selle sees tehti väärtpaberikontole kanne ;

3 ) iga kalendrikuu kohta , kui selle sees tehti väärtpaberikontole kanne ;

4 ) iga kalendaarse kvartali kohta , kui selle sees tehti väärtpaberikontole kanne või

5 ) iga kalendriaasta kohta , kui selle sees tehti väärtpaberikontole kanne .

( 4 ) Ajutise väärtpaberikonto korral edastatakse väärtpaberikonto väljavõte emitendile , kelle taotlusel ajutine väärtpaberikonto avati .Väärtpaberikonto väljavõte edastatakse emitendile vastavalt lõike 3 punktis 5 sätestatud edastusrežiimile , kui emitent pole sellest õigusest loobunud .

( 5 ) Registripidajal on õigus peatada väärtpaberikonto väljavõtete edastamine , kui on ilmnenud , et väärtpaberikonto omanik või tema poolt nimetatud ja registrisse kantud isik pole saanud väljavõtet lõikes 2 nimetatud aadressi ebaõigsuse tõttu .