Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus

Rahandusministri 5. juuli 2000. a määrus nr 64

( RTL 2000 , 82 , 1204 ) ,

jõustunud 24. juulil 2000. a.

Määrus kehtestatakse “ Investeerimisfondide seaduse ” ( RT I 1997 , 34 , 535 ; 1998 , 61 , 979 ; 2000 , 10 , 55 ) paragrahvi 19 lõike 4 , “ Pensionifondide seaduse ” ( RT I 1998 , 61 , 979 ) paragrahvi 5 lõike 2 ja paragrahvi 6 lõike 6 ning “ Väärtpaberituru seaduse ” ( RT I 1993 , 35 , 543 ; 1995 , 22 , 328 ; 1996 , 26 , 528 ; 1997 , 34 , 535 ; 1998 , 61 , 979 ; 2000 , 10 , 55 ) paragrahvi 18 lõike 3 alusel .

1. peatükk

Üldsätted

§ 1.Reguleerimisala

Käesolev väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ( edaspidi kord ) määrab kindlaks väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade ( edaspidi tegevusluba ) komisjoni ( edaspidi komisjon ) töökorralduse , sätestades muu hulgas ka tegevusloa taotlemisel esitatavate andmete ja dokumentide ( edaspidi andmed ) loetelu , nende esitamise korra ning taotluse ja tegevusloa vormid .

§ 2.Komisjon

( 1 ) Komisjoni moodustab rahandusminister oma käskkirjaga seitsmeliikmelisena .

( 2 ) Komisjoni liikmed nimetab ning kutsub tagasi rahandusminister .

( 3 ) Komisjoni töövorm on istung .

( 4 ) Komisjoni istungi valmistab ette Väärtpaberiinspektsioon .

§ 3.Komisjoni esimees ja aseesimees

( 1 ) Komisjoni koosseisu kinnitamisel määrab rahandusminister komisjoni liikmete hulgast komisjoni esimehe ja esimehe asetäitja .

( 2 ) Komisjoni esimehe äraolekul täidab komisjoni esimehe ülesandeid tema asetäitja .

( 3 ) Komisjoni esimehe ja asetäitja äraolekul määrab rahandusminister oma käskkirjaga komisjoni esimehe ülesannete täitmiseks tema asendaja .

§ 4.Komisjoni ülesanded

( 1 ) Komisjoni ülesanne on väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade väljaandmise , pikendamise ja tühistamise taotluste läbivaatamine ning rahandusministrile sellekohaste ettepanekute tegemine , samuti ettepanekute tegemine “ Investeerimisfondide seaduse ” paragrahvi 25 lõikes 4 ja “ Pensionifondide seaduse ” paragrahvi 10 lõikes 2 sätestatud tähtaja määramiseks .

( 2 ) Lisaks lõikes 1 sätestatule on komisjoni ülesanne “ Investeerimisfondide seaduse ” paragrahvi 26 lõikes 4 ja “ Pensionifondide seaduse ” paragrahvi 20 lõikes 1 nimetatud loa taotluste läbivaatamine ning ettepanekute tegemine rahandusministrile vastavalt fondivalitsejate ühinemise ja jagunemise loa või pensionifondi tingimuste muutmise loa andmiseks või sellest keeldumiseks .

( 3 ) Tegevusloa pikendamisena käesoleva korra tähenduses mõistetakse tegevusloa väljaandmist seoses eelneva tegevusloa tähtaja lõppemisega .

§ 5.Oluline osalus

Oluline osalus käesoleva korra mõistes on osalus , mis moodustab äriühingu aktsiakapitalist ( osakapitalist ) või häälte arvust 10 või enam protsenti , kusjuures hääleõiguse arvestamisel lähtutakse “ Krediidiasutuste seaduse ” ( RT I 1999 , 23 , 349 ; 2000 , 35 , 222 ; 40 , 250 ) paragrahvi 10 lõikes 1 ja lõike 2 punktides 1-3 sätestatust .

2. peatükk

Taotlemisel esitatavad andmed

§ 6.Taotluse esitamine

( 1 ) Tegevusloa väljaandmise või pikendamise taotlemisel Väärtpaberiinspektsioonile esitatavad andmed peavad vastama käesolevas korras kehtestatud nõuetele .

( 2 ) Väärtpaberituru kutseline osaline ja pensionifondi valitseja esitavad ning fondivalitseja võib esitada andmed käesolevale korrale lisatud vormidel .

1. jagu

Väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlemine

§ 7.Tegevusloa taotlemisel esitatavad andmed

( 1 ) Väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa väljaandmise taotlemisel esitab taotleja Väärtpaberiinspektsioonile järgmised andmed :

1 ) avaldus lisas 1 toodud vormi kohaselt ;

2 ) taotleja asutamisleping ;

3 ) taotleja põhikirja ärakiri ;

4 ) äriregistri kaardi väljavõte ;

5 ) andmed taotleja nõukogu liikmete kohta , täites iga sellise isiku kohta lisas 2 toodud vormi ;

6 ) andmed taotleja juhatuse liikmete , tegevjuhtkonna ja teiste tegevusalaga seotud vastutavate isikute kohta , täites iga sellise isiku kohta lisas 3 toodud vormi ;

7 ) andmed taotleja väärtpaberispetsialisti kohta ( lisa 7 ) , tema kvalifikatsioonitunnistuse ärakiri ja väljavõte töölepingust ;

8 ) andmed iga juriidilise ( lisa 4 ) või füüsilise isiku ( lisa 5 ) kohta , kes omab taotlejas olulist osalust ;

9 ) andmed tütar- ja sidusühingute kohta ( lisa 9 ) ;

10 ) andmed muude tegevuslubade kohta ( lisa 8 ) ;

11 ) andmed tegevuskohtade kohta , kus kavandatakse osutada tegevusloaga taotletavaid teenuseid ( lisa 11 ) ;

12 ) andmed kuuluvuse kohta erialaliitudesse ja organisatsioonidesse ( lisa 10 ) ;

13 ) andmed taotleja vastu kahel viimasel aastal algatatud pankrotimenetluste kohta või kinnitus nende puudumisest ;

14 ) Maksuameti õiend maksuvõlgnevuste puudumise kohta ;

15 ) taotleja kolme viimase aasta auditeeritud majandusaasta aruanded ja avalduse esitamisele eelneva kvartali bilanss ja kasumiaruanne ;

16 ) äriplaan vastavalt käesoleva korra paragrahvis 10 kehtestatud nõuetele ;

17 ) tõend riigilõivu tasumise kohta .

( 2 ) Lõike 1 punktides 4 , 12 , 13 , 14 ja 15 nimetatud andmeid ei ole vaja esitada , kui taotlus esitatakse äriühingu asutamisel või filiaali registreerimisel .

( 3 ) Väärtpaberibörsi tegevusloa taotlemisel ei ole vaja esitada lõike 1 punktis 7 nimetatud andmeid ja lõike 1 punktis 16 nimetatud äriplaani koostamisel ei pea lähtuma paragrahvis 10 kehtestatud nõuetest .

§ 8.Välismaa väärtpaberituru kutselistele osalistele kohaldatavad erisused

( 1 ) Käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punktides 5 , 8 , 9 , 13 , 14 ja 15 nimetatud andmeid ei ole vaja taotlemisel esitada , kui väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlejaks on Euroopa Liidu äriühing , kellel on asukohamaa pädeva asutuse poolt väljastatud tegevusluba ning kes teenuste pakkumiseks registreerib Eestis filiaali .

( 2 ) Käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punktides 2 ning 4-15 nimetatud andmeid ei ole vaja taotlemisel esitada , kui taotlejaks on “ Väärtpaberituru seaduse ” paragrahvi 18 lõikes 2 nimetatud isik .

( 3 ) Lõigetes 1 ja 2 nimetatud taotleja peab tegevusloa taotlemisel täiendavalt esitama järgmised andmed :

1 ) taotleja asukohamaa pädeva asutuse poolt väljaantud vastava kehtiva tegevusloa ärakiri ;

2 ) taotleja asukohamaa pädeva asutuse kinnitus , et ta ei oma vastuväiteid äriühingu tegevuseks väärtpaberituru kutselise osalisena Eestis ;

3 ) viimane auditeeritud majandusaasta aruanne ning avalduse esitamisele eelneva kvartali bilanss ja kasumiaruanne .

( 4 ) Väärtpaberiinspektsiooni peadirektor võib taotlejalt vajadusel nõuda ka lõigetes 1 ja 2 nimetatud andmete esitamist .

§ 9.Tegevusloa pikendamisel esitatavad andmed

( 1 ) Väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa pikendamise taotlemisel esitatakse lisaks käesoleva korra paragrahvides 7 ja 8 nimetatud andmetele senise tegevuse aruanne .Väärtpaberivahendaja esitab oma tegevusaruande vastavalt lisas 12 toodud vormile .

( 2 ) Väärtpaberiinspektsiooni peadirektor võib taotleja põhjendatud kirjaliku taotluse alusel mitte nõuda Väärtpaberiinspektsioonile juba esitatud andmete taasesitamist .

( 3 ) Tegevusloa pikendamise taotlemisel ei nõuta väärtpaberituru kutseliselt osaliselt käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punktis 15 märgitud andmete esitamist .Selle asemel kuulub esitamisele viimase aasta auditeeritud majandusaasta aruanne ning avalduse esitamisele eelneva kvartali bilanss ja kasumiaruanne .

§ 10.Äriplaan

Käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punktis 16 sätestatud äriplaanis tuuakse välja vähemalt järgmised andmed tervikuna ja kavandatavate tegevusvaldkondade lõikes taotleja kahe järgneva tegevusaasta kohta :

1 ) tegevuse lühikirjeldus , sh kasutatavate info- ja kauplemissüsteemide kirjeldus ;

2 ) taotleja konkurentsieeliste kirjeldus ning teenuse turumahu ja taotleja turuosa eeldatav suurus ;

3 ) prognoositav teenuste käive , kulud ja kasum kvartalite kaupa ;

4 ) teenuste osutamiseks vajalike investeeringute maht ja struktuur ;

5 ) väärtpaberivahendustegevuse puhul klientide või enda nimel tehtud tehingute maht kvartalite lõikes , samuti jaotus eri liiki turgude ( jae , hulgi , börsid jt ) ning vahendatavate instrumentide liikide ja emitendi asukohamaade lõikes ;

6 ) emissioonide korraldamisel ja tagamisel emissioonide arv , maht ning jaotus instrumentide liikide ja emitendi asukohamaade lõikes ;

7 ) taotleja enda väärtpaberiportfelli maht ja struktuur kvartalite lõikes ;

8 ) kavandatav valitsetavate individuaalportfellide keskmine summaarne maht kvartalite lõikes .

2. jagu

Fondivalitseja tegevusloa taotlemine

§ 11.Tegevusloa taotlemisel esitatavad andmed

Fondivalitseja tegevusloa taotlemisel esitatakse Väärtpaberiinspektsioonile :

1 ) avaldus ( lisa 1 ) ;

2 ) taotleja põhikiri , tegutseva aktsiaseltsi korral ka üldkoosoleku otsus põhikirja muutmise kohta ;

3 ) fondivalitseja asutamisel - asutamislepingu notariaalselt tõestatud ärakiri ja aktsiakapitali olemasolu tõendav dokument ;

4 ) tegutseva aktsiaseltsi puhul - äriregistri kaardi väljavõte , viimane majandusaasta aruanne ja Maksuameti kohaliku asutuse tõend maksuvõlgnevuste puudumise kohta ;

5 ) äriplaan , mis koostatakse lähtudes käesoleva korra paragrahvi 13 punktis 14 viidatud nõuetest , kusjuures eraldi tuuakse välja kavad investeerimisfondide ja individuaalportfellide valitsemise osas ;

6 ) andmed taotleja nõukogu liikmete kohta , täites iga sellise isiku kohta lisas 2 toodud vormi ;

7 ) andmed taotleja juhatuse liikmete , tegevjuhtkonna ja teiste tegevusalaga seotud vastutavate isikute kohta , täites iga sellise isiku kohta lisas 3 toodud vormi ;

8 ) andmed fondijuhi kohta ( lisa 7 ) ja ärakiri fondijuhiga sõlmitud lepingust , mille kohaselt ta kohustub pärast aktsiaseltsile tegevusloa andmist asuma selles täitma fondijuhi ülesandeid ;

9 ) andmed iga juriidilise ( lisa 4 ) või füüsilise isiku ( lisa 5 ) kohta , kes omab taotlejas olulist osalust , juriidilisest isikust aktsionäri puhul ka viimane tegevusaruanne , sh auditeeritud majandusaasta aruanne ;

10 ) fondivalitseja tegutsemiseks vajalike tööruumide kasutamise võimalust ja seisukorda tõendavad andmed ;

11 ) tõend riigilõivu tasumise kohta .

§ 12.Tegevusloa pikendamisel esitatavad andmed

Fondivalitseja tegevusloa pikendamise taotlemisel esitatakse Väärtpaberiinspektsioonile :

1 ) avaldus ( lisa 1 ) ;

2 ) tegevusaruanne , mis sisaldab andmeid ja analüüsi taotleja senise tegevuse kohta fondivalitsejana , samuti ülevaadet kõikidest olulisematest sündmustest ja muutustest ;

3 ) Maksuameti kohaliku asutuse tõend maksuvõlgnevuste puudumise kohta ;

4 ) kinnitus , et Väärtpaberiinspektsioonile on esitatud kõik andmed muudatuste kohta alates eelmise tegevusloa väljaandmisest ;

5 ) tõend riigilõivu tasumise kohta .

3. jagu

Pensionifondivalitseja tegevusloa taotlemine

§ 13.Tegevusloa taotlemisel esitatavad andmed

Pensionifondivalitseja tegevusloa taotlemisel esitatakse Väärtpaberiinspektsioonile :

1 ) avaldus ( lisa 1 ) ;

2 ) üldkoosoleku otsus põhikirja muutmise kohta ;

3 ) äriregistri kaardi väljavõte ;

4 ) viimasena kinnitatud majandusaasta aruanne ;

5 ) bilanss ja kasumiaruanne taotluse esitamisele eelnenud kuu lõpu seisuga , kui taotluse esitamisel on majandusaasta lõpust möödunud rohkem kui seitse kuud ;

6 ) “ Pensionifondide seaduse ” paragrahvi 6 lõike 2 punktis 6 ja lõikes 3 sätestatud nõuete kohane tegevuse aruanne ;

7 ) taotleja poolt valitsetavate investeerimisfondide viimasena kinnitatud aasta- või poolaastaaruanne ning investeeringute aruanne , mis on koostatud esitamisele eelnenud kuu viimase tööpäeva seisuga ;

8 ) Maksuameti kohaliku asutuse tõendid fondivalitseja ja juriidilisest isikust aktsionäri , kes omab taotlejas olulist osalust , maksuvõlgnevuste puudumise kohta , mis ei või avalduse esitamisel olla vanemad kui kümme päeva ;

9 ) andmed taotleja nõukogu liikmete kohta , täites iga sellise isiku kohta lisas 2 toodud vormi ;

10 ) andmed taotleja juhatuse ja juhtkonna liikmete ning sisekontrolöri kohta , täites iga sellise isiku kohta lisas 3 toodud vormi ;

11 ) andmed iga juriidilisest ( lisa 4 ) või füüsilisest isikust ( lisa 5 ) aktsionäri kohta , kes omab taotlejas olulist osalust , juriidilisest isikust aktsionäri puhul ka eelmise majandusaasta kinnitatud aruanne ;

12 ) andmed äriühingute kohta , milles fondivalitseja osalus on suurem kui 10% aktsia- või osakapitalist ( lisa 9 ) , samuti samad andmed nende äriühingute kohta , milles fondivalitseja , tema juhatuse liikmete ja nõukogu liikmete , prokuristi ja pensionifondi fondijuhi osalus kokku on suurem kui 10% ;

13 ) pensionifondi moodustamise otsus ;

14 ) kolme aasta äriplaan vastavalt “ Pensionifondide seaduse ” paragrahvi 6 lõikes 4 sätestatud nõuetele ;

15 ) andmed pensionifondi fondijuhi kohta ( lisa 7 ) ;

16 ) pensionifondi tingimused ;

17 ) pensionifondi osakute emissiooniprospekt ;

18 ) depooleping ;

19 ) depoopanga eelmise majandusaasta kinnitatud aastaaruanne ;

20 ) andmed depoopanga kohta ( lisa 6 ) ;

21 ) tõend riigilõivu tasumise kohta .

4. jagu

Nõuded tegevusloa taotlusele

§ 14.Nõuded taotluse täitmiseks

( 1 ) Kõik taotlemisel esitatavad andmed esitatakse eesti keeles .Kui taotluses sisalduv dokument on võõrkeeles , lisatakse eestikeelne tõlge .

( 2 ) Käesoleva korra paragrahvi 6 lõikes 2 nimetatud vormide täitmisel lähtutakse järgmisest :

1 ) taotluse vormid täidetakse selgesti loetavas masinakirjas ;

2 ) kõik parandused vormidel viseeritakse sama isiku poolt , kes allkirjastab vastava vormi ;

3 ) kõik andmed , mida ei ole võimalik kajastada vormil , esitatakse eraldi allkirjastatud lehel koos viitega vastavale vormile ja selle punktile ;

4 ) vormides nõutud isikukood märgitakse Eesti Vabariigi kodanike kohta , teiste isikute puhul märgitakse nende sünniaeg ja lisatakse riik , mille kodakondsust omab ;

5 ) vormides nõutud isiku nime korral kirjutatakse tema ees- ja perekonnanimed ;

6 ) vormides küsitud andmetele kõrghariduse kohta märgitakse õppeasutuse nimi , asukoht , omandatud eriala , kutsekraad või kvalifikatsioon , õppimise ja lõpetamise aeg , ja lisatakse haridust tõendava dokumendi ärakiri .Läbitud muu koolituse kohta märgitakse kursuse läbiviija ja teema , toimumise aeg ja koht , olemasolul lisatakse ärakiri kursuse tunnistusest .

( 3 ) Taotlusele võidakse lisada muid dokumente , mida peetakse vajalikuks .Kirjalik dokument esitatakse algdokumendina , ärakirjana või väljavõttena .Kui on esitatud ärakiri või väljavõte , on Väärtpaberiinspektsioonil õigus nõuda istungile algdokumendi esitamist .

( 4 ) Kui andmed muutuvad enne komisjoni otsuse langetamist või rahandusministri poolt käskkirja väljaandmist , esitatakse muutunud andmed viivitamata uuendatud kujul Väärtpaberiinspektsioonile .

§ 15.Vastutus esitatud andmete täielikkuse ja õigsuse eest

( 1 ) Esitatud andmete täielikkuse ja õigsuse eest vastutab taotleja .

( 2 ) Avaldusele ( lisa 1 ) kui ka taotluse lisadele kirjutab alla taotleja juhatuse esimees , juhatuse liige või tegevjuht .

§ 16.Taotluse esitamise viis

( 1 ) Taotlus esitatakse isiklikult või saadetakse postiga .

( 2 ) Posti teel esitatud taotluse esitamise kuupäevaks loetakse postitempli kuupäev .

( 3 ) Väärtpaberiinspektsiooni kirjalikul loal võib taotluse esitada ka elektrooniliselt .

§ 17.Andmete täpsustamine ja taotluse tagastamine

( 1 ) Vajadusel nõuab Väärtpaberiinspektsioon taotlejatelt esitamisele kuuluvate andmete kohta täpsustavaid andmeid .Taotleja peab nõutud andmed esitama 20 kalendripäeva jooksul arvates teate kättesaamise päevast .

( 2 ) Kui taotleja ei esita lõikes 1 sätestatud tähtajaks kõiki vajalikke ja nõuetekohaselt vormistatud andmeid , tagastab Väärtpaberiinspektsioon kõik taotlusmaterjalid taotlejale , näidates ära tagastamise põhjused .

( 3 ) Juhul kui taotlus tagastatakse ilma seda läbi vaatamata või küsitakse täiendavaid andmeid , teeb Väärtpaberiinspektsioon avaldusele sellekohase märke .

3. peatükk

Komisjonile esitatavad andmed

§ 18.Istungi ettevalmistamine

Istungi ettevalmistamise käigus Väärtpaberiinspektsioon :

1 ) registreerib tegevusloa väljaandmise ja pikendamise taotlused , märkides esitatud avaldusele selle saabumise kuupäeva ;

2 ) vaatab läbi tegevusloa väljaandmise ja pikendamise taotlused ning kontrollib esitatud taotluste täielikkust ja vastavust kehtestatud nõuetele ;

3 ) viib vajadusel läbi taotleja kohapealse kontrolli ( inspekteerimise ) ;

4 ) nõuab vajadusel täiendavaid andmeid .

1. jagu

Väärtpaberiinspektsiooni poolt väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlemisel ning taotluse pikendamisel komisjonile esitatavad materjalid

§ 19.Tegevusloa taotlemine

( 1 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab komisjonile väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlemisel :

1 ) taotleja poolt esitatud avalduse ( lisa 1 ) ;

2 ) taotleja äriplaani ;

3 ) Väärtpaberiinspektsiooni poolt koostatud kokkuvõtte taotleja ja taotluse kohta ( edaspidi kokkuvõte ) .

( 2 ) Kokkuvõte koostatakse käesoleva korra paragrahvi 7 lõikes 1 ja paragrahvi 17 lõikes 1 nimetatud andmete alusel ning see koosneb järgmistest osadest :

1 ) taotleja üldiseloomustus , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punktide 2 , 3 ja 4 alusel esitatud andmete alusel ;

2 ) usaldusväärsuse ning huvide konflikti puudumise kontrolli analüüs , mis koostatakse lisade 2 , 3 , 4 ning 5 alusel ;

3 ) ülevaade taotleja väärtpaberispetsialisti tegevuse kohta väärtpaberispetsialistina , sh rikkumised , tehtud ettekirjutused , määratud karistused , mis koostatakse lisa 7 alusel ;

4 ) ülevaade taotleja tegevuse sisemistest ning välistest riskidest , mis koostatakse lisade 8 , 9 ja 10 ning käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punkti 13 alusel esitatud andmete alusel ;

5 ) hinnang taotleja äriplaanile ja ülevaade taotleja tulevikuperspektiividest ning prognoosidest , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punkti 16 alusel esitatud andmete alusel ;

6 ) ülevaade taotleja finantsolukorrast , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punkti 15 alusel esitatud andmete alusel .Ülevaade koosneb vähemalt järgmistest näitajatest : bilansi aktiva ja passiva struktuuri muutused , bilansimahu muutus , väärtpaberi- ja investeerimisportfellide mahu muutused , suhtarvude , sh likviidsusvõime , võlakordaja , ROE , ROA , muutused ;

7 ) muud asjaolud , mis võivad anda olulist informatsiooni taotleja kohta .

§ 20.Tegevusloa pikendamise taotlemine

( 1 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa pikendamise taotlemisel :

1 ) taotleja poolt esitatud avalduse ( lisa 1 ) ;

2 ) ülevaate taotlejale tehtud ettekirjutustest ja nende täitmisest ;

3 ) loetelu taotlejale ja/või tema juhtimisorganite liikmetele või töötajatele määratud karistuste kohta ;

4 ) ülevaate taotleja väärtpaberispetsialisti tegevuse kohta väärtpaberispetsialistina , sh rikkumised , tehtud ettekirjutused , määratud karistused ;

5 ) kokkuvõtte taotleja kontrollimistest ning taotleja viimase kontrollimise akti ;

6 ) Väärtpaberiinspektsiooni poolt koostatud kokkuvõtte .

( 2 ) Käesoleva korra paragrahvis 9 sätestatud andmetele põhinev komisjonile esitatav kokkuvõte koosneb lisaks paragrahvi 19 lõikes 2 sätestatule ka ülevaatest perioodi jooksul toimunud põhilistest muudatustest ja sündmustest taotleja tegevuses .

§ 21.Käesoleva korra paragrahvi 8 lõikes 1 sätestatud välismaa kutselise osalise poolt tegevusloa taotlemine

( 1 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab käesoleva korra paragrahvi 8 lõikes 1 sätestatud väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlemisel :

1 ) taotleja poolt esitatud avalduse ( lisa 1 ) ;

2 ) taotleja äriplaani ;

3 ) Väärtpaberiinspektsiooni poolt koostatud kokkuvõtte .

( 2 ) Kokkuvõte koostatakse käesoleva korra paragrahvi 7 lõikes 1 , paragrahvi 8 lõikes 3 ja paragrahvi 17 lõikes 1 nimetatud andmete alusel ning see koosneb järgmistest osadest :

1 ) taotleja üldiseloomustus , mis koostatakse paragrahvi 7 lõike 1 punktide 2 , 3 ja 4 ning paragrahvi 8 lõike 3 punktide 1 ja 2 alusel ;

2 ) ülevaade taotleja väärtpaberispetsialisti tegevuse kohta väärtpaberispetsialistina , sh rikkumised , tehtud ettekirjutused , määratud karistused , mis koostatakse lisa 7 alusel ;

3 ) ülevaade taotleja tegevuse sisemistest ning välistest riskidest , mis koostatakse lisa 8 ning käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punkti 12 alusel esitatud andmete alusel ;

4 ) hinnang taotleja äriplaanile ja ülevaade taotleja tulevikuperspektiividest ning prognoosidest , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punkti 16 alusel esitatud andmete alusel ;

5 ) ülevaade taotleja finantsolukorrast , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 8 lõike 3 punkti 3 alusel esitatud andmete alusel .Ülevaade koosneb käesoleva korra paragrahvi 19 lõike 2 punktis 6 sätestatud andmetest ;

6 ) muud asjaolud , mis võivad anda olulist informatsiooni taotleja kohta .

§ 22.Käesoleva korra paragrahvi 8 lõikes 1 sätestatud välismaa kutselise osalise poolt tegevusloa pikendamise taotlemine

( 1 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab käesoleva korra paragrahvi 8 lõikes 1 sätestatud väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa pikendamise taotlemisel :

1 ) taotleja poolt esitatud avalduse ( lisa 1 ) ;

2 ) ülevaate taotlejale tehtud ettekirjutustest ja nende täitmisest ;

3 ) loetelu taotlejale ja/või tema juhtimisorganite liikmetele või töötajatele määratud karistuste kohta ;

4 ) ülevaate taotleja väärtpaberispetsialisti tegevuse kohta väärtpaberispetsialistina , sh rikkumised , tehtud ettekirjutused , määratud karistused ;

5 ) kokkuvõtte taotleja kontrollimistest ning taotleja viimase kontrollimise akti ;

6 ) Väärtpaberiinspektsiooni poolt koostatud kokkuvõtte .

( 2 ) Käesoleva korra paragrahvis 9 sätestatud andmetele põhinev komisjonile esitatav kokkuvõte koosneb lisaks paragrahvi 21 lõikes 2 sätestatule ka ülevaatest perioodi jooksul toimunud põhilistest muudatustest ja sündmustest taotleja tegevuses .

§ 23.Käesoleva korra paragrahvi 8 lõikes 2 sätestatud välismaa kutselise osalise poolt tegevusloa taotlemine

( 1 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab käesoleva korra paragrahvi 8 lõikes 2 sätestatud väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlemisel :

1 ) taotleja poolt esitatud avalduse ( lisa 1 ) ;

2 ) taotleja äriplaan ;

3 ) Väärtpaberiinspektsiooni poolt koostatud kokkuvõtte .

( 2 ) Kokkuvõte koostatakse käesoleva korra paragrahvi 7 lõikes 1 , paragrahvi 8 lõikes 3 ja paragrahvi 17 lõikes 1 nimetatud andmete alusel ning see koosneb järgmistest osadest :

1 ) taotleja üldiseloomustus , mis koostatakse paragrahvi 7 lõike 1 punkti 3 ning paragrahvi 8 lõike 3 punktide 1 ja 2 alusel ;

2 ) hinnang taotleja äriplaanile ja ülevaade taotleja tulevikuperspektiividest ning prognoosidest , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 7 lõike 1 punkti 16 alusel esitatud dokumendi alusel ;

3 ) ülevaade taotleja finantsolukorrast , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 8 lõike 3 punkti 3 alusel esitatud andmete alusel .Ülevaade koosneb käesoleva korra paragrahvi 19 lõike 2 punktis 6 sätestatud andmetest ;

4 ) muud asjaolud , mis võivad anda olulist informatsiooni taotleja kohta .

§ 24.Käesoleva korra paragrahvi 8 lõikes 2 sätestatud välismaa kutselise osalise poolt tegevusloa pikendamise taotlemine

( 1 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab käesoleva korra paragrahvi 8 lõikes 2 sätestatud väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa pikendamise taotlemisel :

1 ) taotleja poolt esitatud avalduse ( lisa 1 ) ;

2 ) ülevaate taotlejale tehtud ettekirjutustest ja nende täitmisest ;

3 ) loetelu taotlejale ja/või tema juhtimisorganite liikmetele või töötajatele määratud karistuste kohta ;

4 ) kokkuvõtte taotleja kontrollimistest ning taotleja viimase kontrollimise akti ;

5 ) Väärtpaberiinspektsiooni poolt koostatud kokkuvõtte .

( 2 ) Käesoleva korra paragrahvis 9 sätestatud andmetele põhinev komisjonile esitatav kokkuvõte koosneb lisaks paragrahvi 23 lõikes 2 sätestatule ka ülevaatest perioodi jooksul toimunud põhilistest muudatustest ja sündmustest taotleja tegevuses .

2. jagu

Väärtpaberiinspektsiooni poolt fondivalitseja tegevusloa taotlemisel ning taotluse pikendamisel komisjonile esitatavad materjalid

§ 25.Tegevusloa taotlemine

( 1 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab fondivalitseja tegevusloa taotlemisel :

1 ) taotleja poolt esitatud avalduse ( lisa 1 ) ;

2 ) taotleja äriplaani ;

3 ) Väärtpaberiinspektsiooni poolt koostatud kokkuvõtte .

( 2 ) Kokkuvõte koostatakse käesoleva korra paragrahvis 11 ning paragrahvi 17 lõikes 1 nimetatud andmete alusel ning see koosneb järgmistest osadest :

1 ) taotleja üldiseloomustus , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 11 punktides 2 , 3 ja 4 esitatud andmete alusel ;

2 ) hinnang taotleja äriplaanile ja ülevaade taotleja tulevikuperspektiividest ning prognoosidest , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 11 punkti 5 alusel esitatud andmete alusel ;

3 ) usaldusväärsuse ning huvide konflikti puudumise kontrolli analüüs , mis koostatakse lisade 2 , 3 , 4 ja 5 alusel ;

4 ) fondijuhile sätestatud nõuete kontroll , mis koostatakse lisa 7 alusel ;

5 ) ülevaade taotleja füüsilise asukoha kohta , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 11 punkti 10 alusel esitatud andmete alusel ;

6 ) ülevaade taotleja finantsolukorrast , mis koostatakse käesoleva korra paragrahvi 11 punkti 4 alusel esitatud andmete ning taotleja regulaarse aruandluse alusel .Ülevaade koosneb käesoleva korra paragrahvi 19 lõike 2 punktis 6 sätestatud andmetest ;

7 ) ülevaade taotleja poolt valitsetavate investeerimisfondide finantsolukorrast , mis koostatakse taotleja poolt valitsetavate investeerimisfondide viimasena kinnitatud aasta- või poolaastaaruannete ning viimaste regulaarsete aruannete alusel .Ülevaade koosneb käesoleva korra paragrahvi 19 lõike 2 punktis 6 sätestatud andmetest ;

8 ) muud asjaolud , mis võivad anda olulist informatsiooni taotleja kohta .

§ 26.Tegevusloa pikendamise taotlemine

( 1 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab fondivalitseja tegevusloa pikendamise taotlemisel :

1 ) taotleja poolt esitatud avalduse ( lisa 1 ) ;

2 ) käesoleva korra paragrahvi 12 punktides 2 ja 4 sätestatud andmed ;

3 ) ülevaate taotlejale tehtud ettekirjutustest ja nende täitmisest , samuti “ Investeerimisfondide seaduse ” paragrahvides 45 ja 49 ja paragrahvi 113 lõikes 3 nimetatud juhtumitest ;

4 ) loetelu taotlejale , tema juhtimisorganite liikmetele või töötajatele määratud karistustest ;

5 ) ülevaate taotleja fondijuhtide tegevuse kohta fondijuhina või väärtpaberispetsialistina , sh rikkumised , tehtud ettekirjutused , määratud karistused ;

6 ) kokkuvõtte taotleja kontrollimistest ning taotleja viimase kontrollimise akti ;

7 ) Väärtpaberiinspektsiooni poolt koostatud kokkuvõtte .

( 2 ) Käesoleva korra paragrahvides 11 ja 12 sätestatud andmetele põhinev komisjonile esitatav kokkuvõte koosneb lisaks paragrahvi 25 lõikes 2 sätestatule ka ülevaatest perioodi jooksul toimunud põhilistest muudatustest ja sündmustest taotleja tegevuses .

§ 27.Pensionifondivalitseja tegevusloa taotlemine

Lisaks käesoleva korra paragrahvis 13 sätestatule esitab Väärtpaberiinspektsioon pensionifondivalitseja tegevusloa taotlemisel komisjonile :

1 ) ülevaate taotlejapoolsetest rikkumistest , samuti talle tehtud ettekirjutustest ja nende täitmisest , samuti “ Investeerimisfondide seaduse ” paragrahvides 45 ja 49 ja paragrahvi 113 lõikes 3 nimetatud juhtumitest ;

2 ) loetelu taotlejale , tema juhtimisorganite liikmetele või töötajatele määratud karistustest ;

3 ) fondivalitseja viimasena kinnitatud majandusaasta aruanne ning regulaarne kvartaalne aruanne ;

4 ) taotleja poolt valitsetavate investeerimisfondide viimasena kinnitatud aasta- või poolaastaaruanded ning viimased regulaarsed aruanded ;

5 ) ülevaate taotleja fondijuhtide tegevuse kohta fondijuhina , sh rikkumised , tehtud ettekirjutused , määratud karistused ;

6 ) kokkuvõtte taotleja kontrollimisest ning taotleja viimase kontrollimise akti .

3. jagu

Väärtpaberiinspektsiooni poolt tegevusloa tühistamisel komisjonile esitatavad materjalid

§ 28.Tegevusloa tühistamisel komisjonile esitatavad materjalid

( 1 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab tegevusloa tühistamisel või “ Investeerimisfondide seaduse ” paragrahvi 25 lõikes 4 või “ Pensionifondide seaduse ” paragrahvi 10 lõikes 2 sätestatud tähtaja määramiseks komisjonile vastava põhjendatud kirjaliku taotluse .

( 2 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab lõikes 1 sätestatud juhtudel komisjoni esimehele taotluse lõike 1 tähenduses aluseks olevad põhjendused ja dokumendid , mis muu hulgas sisaldavad ka hinnangut mõju kohta investoritele ja väärtpaberiturule .

4. peatükk

Komisjoni töökorraldus

1. jagu

Istungi kokkukutsumine

§ 29.Istungi materjalid

( 1 ) Väärtpaberiinspektsioon esitab vähemalt viis tööpäeva enne korralise istungi toimumist komisjoni esimehele :

1 ) istungi päevakorraprojekti ;

2 ) käesoleva korra paragrahvides 19-28 sätestatud materjalid ;

3 ) Väärtpaberiinspektsiooni seisukoha käesoleva korra paragrahvi 35 lõikes 2 nimetatud otsuse eelnõuna .

( 2 ) Komisjoni liikmetel on õigus tutvuda tegevusloa taotlemisel Väärtpaberiinspektsioonile esitatud andmetega , mis on kättesaadavad ka istungi toimumise kohas .

§ 30.Istungi kokkukutsumine

( 1 ) Komisjoni istungi kutsub kokku ja seda juhatab komisjoni esimees .Istungi võib kokku kutsuda ja seda juhatada ka rahandusminister .Komisjoni istungi teatele kirjutab alla istungi kokkukutsuja .Teates tuleb näidata istungi toimumise aeg ja koht .Teatele lisatakse kõik paragrahvi 29 lõikes 1 sätestatud andmed .

( 2 ) Komisjoni korralisest istungist teatab Rahandusministeerium komisjoni liikmetele hiljemalt kolm tööpäeva enne selle toimumist .Erakorralise istungi toimumisest teatatakse komisjoni liikmetele hiljemalt 24 tundi enne selle toimumist .

§ 31.Taotleja esindaja kohalolek

( 1 ) Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade väljaandmise ja pikendamise või fondivalitsejatele ühinemise või jagunemise loa taotluse läbivaatamiseks kutsutakse komisjoni istungile taotleja esindaja .

( 2 ) Taotleja esindajale teatab istungi toimumise aja ja koha Väärtpaberiinspektsioon hiljemalt käesoleva korra paragrahvi 30 lõikes 2 sätestatud tähtajaks .

( 3 ) Taotleja esindajat ei kutsuta istungile , kui Väärtpaberiinspektsiooni ettepanekul otsustab istungi kokkukutsuja , et küsimuse otsustamisel ei ole vajalik taotleja esindaja kohalolek .

2. jagu

Istungi läbiviimine

§ 32.Istungi läbiviimine

( 1 ) Komisjon on otsustusvõimeline , kui istungist võtab osa vähemalt neli komisjoni liiget .Kui komisjoni istungi läbiviimiseks puudub vajalik kvoorum , toimub istung sama päevakorraga hiljemalt seitsmendal päeval pärast istungi ärajäämist .

( 2 ) Komisjoni otsuste tegemisel osaleb iga komisjoni liige isiklikult .Igal komisjoni liikmel on üks hääl .Komisjoni liige ei tohi osa võtta hääletamisest , kui on tegemist huvide konfliktiga “ Korruptsioonivastase seaduse ” ( RT I 1999 , 16 , 276 ; 87 , 791 ; 2000 , 25 , 145 ) paragrahvi 25 lõike 1 tähenduses .Nimetatud suhtest peab komisjoni liige hiljemalt istungi algul teatama istungi juhatajale .Juhul kui huvide konflikt esineb istungi juhatajal , teatab ta sellest komisjoni istungi algul teistele komisjoni liikmetele , ei võta osa nimetatud päevakorrapunkti arutamisest ning taandab end otsuse tegemisest .

( 3 ) Otsus on vastu võetud , kui selle poolt hääletab üle poole komisjoni hääletamisel osalenud komisjoni liikmetest , kuid mitte vähem kui kolm komisjoni liiget .Häälte võrdse jagunemise korral otsustab istungi juhataja hääl .Kui otsuse vastuvõtmine pole võimalik lõikes 2 sätestatud huvide konflikti tõttu , võib rahandusminister taotluste läbivaatamiseks nimetada komisjoni asendusliikmed .

( 4 ) Komisjoni istung on kinnine .Ekspertide ja teiste asjaosaliste isikute kutsumise või lubamise istungile otsustab istungi juhataja .

( 5 ) Komisjoni esimees või tema asendaja võib komisjoni istungi katkestada .Katkestatud istung peab jätkuma hiljemalt viiendal tööpäeval arvates istungi alguspäevast .

§ 33.Taotluse läbivaatamine

( 1 ) Komisjoni liikmed võivad esitada põhjendatud taotluse täiendava päevakorrapunkti lisamiseks või päevakorraprojektis toodud punkti väljaarvamiseks .Nende lülitamine otsustatakse ja päevakord kinnitatakse hääletamisega istungi alguses .

( 2 ) Komisjon võib jätta taotluse läbi vaatamata ja selle päevakorrast välja arvata , kui :

1 ) esitatud andmed ei ole täielikud ;

2 ) esitatud andmed ei vasta kehtestatud nõuetele ;

3 ) taotleja esindaja istungile kutsumise korral sinna ei ilmunud .

( 3 ) Väärtpaberiinspektsioon teavitab taotlejat käesolevas paragrahvis loetletud asjaoludest kirjalikult .

( 4 ) Komisjon võib taotluse läbivaatamise tulemusel pöörduda rahandusministri poole põhjendatud ettepanekuga nõuda taotlejalt esitamisele kuuluvate andmete kohta täpsustavat teavet ja dokumente .

§ 34.Istungi protokollimine

( 1 ) Komisjoni istung protokollitakse .Protokollija määrab istungi juhataja Väärtpaberiinspektsiooni või Rahandusministeeriumi ametnike hulgast .

( 2 ) Protokoll peab kajastama taotluse arutamise käiku , samuti taotluse lahendamise seisukohalt olulist teavet .Protokolli kantakse :

1 ) istungi toimumise aeg ja koht ;

2 ) istungi alguse ja lõpu kellaaeg ;

3 ) istungil osalevate komisjoni liikmete ja osalenud isikute nimekiri ;

4 ) istungi juhataja ja protokollija nimed ;

5 ) istungi päevakord ;

6 ) taotluse lühike sisu ;

7 ) andmed kutsutud isikute osalemise kohta ;

8 ) istungil vastuvõetud otsused koos hääletustulemustega ;

9 ) otsuse suhtes eriarvamusele jäänud komisjoni liikme nõudel tema eriarvamus ;

10 ) istungil olulist tähtsust omavad muud asjaolud .

( 3 ) Istungil tehtud otsuste ja hääletamistulemuste õige ja täieliku jäädvustamise eest protokollis vastutab istungi juhataja .Protokollile kirjutavad alla koosoleku juhataja ja protokollija .

( 4 ) Protokolli originaal ning tegevusloa taotlemiseks esitatud andmed säilitatakse Väärtpaberiinspektsioonis vähemalt kolm aastat pärast tegevusloa tähtaja lõppemist , tegevusloa väljaandmisest keeldumist või tegevusloa tühistamist .

( 5 ) Istungi protokolli või selle väljavõttega võivad tutvuda komisjoni liikmed , tegevuslubade menetlemisega seotud ning taotleja üle järelevalvet teostavad Väärtpaberiinspektsiooni ja Rahandusministeeriumi ametnikud ning rahandusministri nõusolekul selleks õigustatud huvi omavad isikud .

3. jagu

Otsuse tegemine

§ 35.Otsus

( 1 ) Komisjoni istungi protokoll esitatakse rahandusministrile hiljemalt kolme tööpäeva jooksul pärast komisjoni istungi toimumist .

( 2 ) Hiljemalt seitsme tööpäeva jooksul pärast protokolli saamist annab rahandusminister käskkirja :

1 ) tegevusloa väljaandmise või sellest keeldumise kohta ;

2 ) tegevusloa pikendamise või sellest keeldumise kohta ;

3 ) tegevusloa tühistamise kohta ;

4 ) tegevusloa tühistamise aluseks olevate puuduste kõrvaldamiseks tähtaja andmise kohta ;

5 ) taotlejalt või teistelt antud tegevusloaga seotud isikutelt täiendavate andmete nõudmise kohta , määrates tähtaja nende esitamiseks .

( 3 ) Tegevusloa väljastamisest keeldumise või tegevusloa tühistamise korral peab käskkiri sisaldama põhjendust .

( 4 ) Lõike 2 punktis 5 sätestatud täiendavate andmete nõudmise korral tegevusloa pikendamise taotlejalt võib rahandusminister muuta lõppeva tegevusloa andmise käskkirjaga määratud tegevusloa kehtivuse tähtaega .

§ 36.Otsusest teatamine

( 1 ) Ärakiri rahandusministri käskkirjast , tegevusloa ja väljavõtted rahandusministri käskkirjast iga taotleja kohta edastab Rahandusministeerium Väärtpaberiinspektsioonile ühe tööpäeva pärast alates nende allakirjutamisest .

( 2 ) Rahandusministri otsuse teeb taotlejale teatavaks Väärtpaberiinspektsioon hiljemalt kahe tööpäeva jooksul pärast vastava käskkirja saamist .

§ 37.Tegevusluba

( 1 ) Tegevusluba vormistatakse turvapõhjal blanketile formaadis A4 ja sellel näidatakse :

1 ) tegevusloa registreerimisnumber ;

2 ) tegevusloa saanud äriühingu nimi , äriregistri kood ja aadress ;

3 ) lubatud tegevusala ;

4 ) tegevusloa andmise kuupäev ja kehtivusaeg ( kui määratud ) ;

5 ) tegevusloa väljaandja ametinimetus , nimi ja allkiri ning pitser .

( 2 ) Tegevusluba või selle ärakiri peab olema äriühingu tegevuskohas tema klientidele kättesaadav .

( 3 ) Tegevusluba antakse välja äriühingu esindaja allkirja vastu .Tegevusloa kaotamisel , hävimisel või kõlbmatuks muutumisel antakse avalduse alusel välja duplikaat .

§ 38.Andmete avalikustamine

Andmed tegevuslubade väljaandmise , pikendamise , tühistamise ning käesoleva korra paragrahvi 35 lõike 2 punktis 4 nimetatud tähtaja määramise kohta on avalikud .Väljaantud ja tühistatud tegevuslubade üle peab arvestust Väärtpaberiinspektsioon .

§ 39.Teatamine andmete muutumisest

Tegevusloa kehtivuse ajal selle väljaandmise aluseks olevatesse dokumentidesse tehtavatest muudatustest või algdokumentides esitatud andmete muutumisest tuleb kirjalikult teatada Väärtpaberiinspektsioonile vähemalt viie tööpäeva jooksul .

5. peatükk

Protesti läbivaatamine

§ 40.Protesti esitamine

Käesoleva korra paragrahvi 35 lõikes 2 sätestatud otsuse peale võib rahandusministrile esitada protesti 14 päeva jooksul otsuse tegemisest arvates .

§ 41.Protesti läbivaatamine

( 1 ) Rahandusminister edastab protesti läbivaatamiseks komisjonile .Komisjon vaatab protesti läbi 30 päeva jooksul arvates selle laekumisest rahandusministrile .

( 2 ) Komisjon edastab istungi protokolli oma otsusega protesti lahendamise kohta rahandusministrile kolme tööpäeva jooksul .

( 3 ) Rahandusminister annab seitsme tööpäeva jooksul pärast protokolli saamist käskkirja asjakohase otsusega või täiendavate andmete nõudmiseks .Otsusest teatab taotlejale Väärtpaberiinspektsioon .

6. peatükk

Rakendussätted

§ 42.Kehtetuks tunnistamine

Tunnistada kehtetuks rahandusministri 2. septembri 1998. a määrus nr 71 “ Väärtpaberituru kutseliste osaliste ja fondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorralduse kinnitamine ” ( RTL 1998 , 273/274 , 1130 ; 1999 , 114 , 1494 ) .

Lisa 1

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

ESITATUD “ ..... ” .......... a ( kuupäev )

AVALDUS

1. Taotleja ärinimi 2. Registrikood Registreerimise kuupäev 3. Taotleja asukoht ( märkida aadress , millel taotleja on registreeritud , lisada linn , vald , maakond ning postiindeks ) Taotleja postiaadress 4. Kontaktisik Nimi Amet Telefon E- post 5. Kas taotleja kuulub mõnda majandusalasesse ühiskondlikku organisatsiooni või erialaliitu ( Pangaliit , Fondihaldurite Liit jms ) või kavatseb mõne sellise organisatsiooniga liituda ? Jah _ ei _ ( jaatava vastuse korral täita lisa 10 ) 6. Taotleja kavandatavad tegevusvaldkonnad 6.1. klientide arvel väärtpaberite vahendus ( maaklertegevus ) 6.2. enda arvel väärtpaberite ost- müük ( diilertegevus ) 6.3. individuaalportfellide valitsemine 6.4. emissioonide korraldamine või sellega seotud finantsteenindus 6.5. emissioonide tagamine ( underwriting ) 6.6. investeerimisalane nõustamine 6.7. kontohaldur ja muud väärtpaberite depooteenused 6.8. väärtpaberibörsi tegevuse korraldamine 6.9. investeerimisfondide valitsemine 6.10. pensionifondi valitsemine ja pensionifondi tingimuste registreerimine 7. Fondivalitseja tegevusluba nr ___ alates ___/___/___ kuni ___/___/___ ( lisada ärakiri ) ( kuupäev ) ( kuupäev ) 8. Väärtpaberituru kutselise osalise tegevusluba ( lisada ärakiri ) nr ___ alates ___/___/___ kuni ___/___/___ ( kuupäev ) ( kuupäev ) 9. Kas taotlejal on või on kunagi olnud muid tegevuslube või -litsentse ? jah _ ei _ ( jaatava vastuse korral täita lisa 8 ) 10. Äriühingu asutamise kuupäev ___/___/___ ( märkida taotleja asutamislepingule allakirjutamise kuupäev ) 11. Põhikirja kohane majandusaasta algab ___ 12. Aktsia või osakapital 12.1. Kapitali suurus___ 12.2. Aktsiakapitali jaotus Aktsia liik Nimiväärtus Aktsiate arv Kokku : X 13. Olulise osaluse omamine teistes äriühingutes jah _ ei _ ( jaatava vastuse korral täita lisa 9 ) 14. Aktsionärid või osanikud ( Väärtpaberituru kutselise osalise tegevusluba taotlemisel täidetakse aktsionäride või osanike kohta , kes omavad äriühingus vähemalt 10% osalust ; fondivalitseja ja pensionifondivalitseja tegevusloa taotlemisel märgitakse kõik aktsionärid . ) 14.1. Juriidilisest isikust aktsionärid või osanikud Ärinimi Registrikood Aktsiad/ osad Hääled arv osaluse % arv osaluse % 14.2. Füüsilisest isikust aktsionärid või osanikud Nimi Isikukood Aktsiad/ osad Hääled arv osaluse % arv osaluse % 15. Nõukogu Nimi Isikukood Esimees Liikmed 16. Juhatus Nimi Isikukood Esimees või juhataja Liikmed 17. Tegevusjuhtkond ( tegevdirektor , asetäitjad , pearaamatupidaja jt ) Ametikoht Nimi Isikukood 18. Väärtpaberispetsialist/ fondijuht Nimi Isikukood Kvalifikatsioonitunnistuse number 19. Prokurist Nimi Isikukood Elukoht Äriühingud , milles omab suuremat kui 10% osalust Ettevõte Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 20. Audiitor Nimi Isikukood Elukoht Äriühing , mida esindab Avaldusele lisatud dokumendid : Lisatud dokumentide nimetus Lisa nr Lk 1. Nõukogu liikmete kohta esitatavad andmed lisa 2 2. Juhatuse ning tegevusjuhtkonna liikmete , muude vastutavate isikute ning sisekontrolöri kohta esitatavad andmed lisa 3 3. Juriidilisest isikust aktsionärid lisa 4 4. Füüsilisest isikust aktsionärid lisa 5 5. Depoopank lisa 6 6. Fondijuht ja väärtpaberispetsialist lisa 7 7. Muud tegevusload lisa 8 8. Tütar- ja sidusühingud lisa 9 9. Kuuluvus organisatsioonidesse ja erialaliitudesse lisa 10 10. Tegevuskohad lisa 11 11. Tegevuse aruanne lisa 12 12. Põhikiri 13. Tõend riigilõivu tasumise kohta 14. Töölepingud 15. Äriplaan 16. Äriregistri kaardi väljavõte 17. Majandusaasta aruanne 18. Maksuameti tõend maksuvõlgnevuste puudumise kohta 19. Fondivalitseja tegevuse aruanne KOKKU Kinnitan , et taotlus ning sellele lisatud dokumendid on tõesed ja täielikud . Olen teadlik , et tahtlikult valeandmete esitamise korral võib rakendada seaduses ettenähtud sanktsioone . ___ ___ ( äriühingu esindaja nimi ja allkiri ) ( kuupäev ) Väärtpaberiinspektsiooni märkused : “ ..... ” .......... a ___ ( kuupäev ) ( ametniku nimi ja allkiri )

Lisa 2

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

NÕUKOGU LIIKMETE KOHTA ESITATAVAD ANDMED

1. Nimi 2. Isikukood ja sünnikoht 3. Kodakondsus 4. Elukoht 5. Telefon 6. TÖÖLEHT 6.1. Praegune töökoht ja selle kontaktandmed Tööandja Tegevusala Amet Aeg ( aasta , kuu ) 6.2. Kolme viimase aasta töökohad Tööandja Tegevusala Amet Aeg ( aasta , kuu ) 7. OSALUS ETTEVÕTLUSES Väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlemise korral , kui osalus ületab 5% ; pensionifondi valitseja tegevusloa taotlemisel , kui osalus ületab 10% ; fondivalitseja tegevusloa taotlemisel , kui osalus ületab 20% . Esitada ka osalus , mis on lõppenud ühe aasta jooksul enne taotluse esitamist . Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 8. OSALEMINE JUHTORGANITES Äriühingud , mille juhatuse või nõukogu liikmena tegutses viimase viie aasta jooksul Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 9. Osalus tegevusloa taotleja kapitalis ___ Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( nimi ja allkiri ) ( kuupäev )

Lisa 3

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

JUHATUSE , TEGEVJUHTKONNA LIIKMETE , MUUDE VASTUTAVATE ISIKUTE NING SISEKONTROLÖRI KOHTA ESITATAVAD ANDMED

1. Nimi 2. Isikukood ja sünnikoht 3. Kodakondsus 4. Elukoht 5. Telefon 6. HARIDUS Keskharidus Kõrgharidus Muu koolitus 7. TÖÖLEHT 7.1. Praegune töökoht ja selle kontaktandmed Tööandja Tegevusala Kontaktandmed ( postiaadress , telefon , faks ) Amet Aeg ( aasta , kuu ) Tööülesannete kirjeldus 7.2. Viie viimase aasta töökohad Tööandja Tegevusala Amet Aeg ( aasta , kuu ) Tööülesannete kirjeldus 8. OSALUS ETTEVÕTLUSES Väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlemise korral , kui osalus ületab 5% ; pensionifondi valitseja tegevusloa taotlemisel , kui osalus ületab 10% ; fondivalitseja tegevusloa taotlemisel , kui osalus ületab 20% . Esitada ka osalus , mis on lõppenud ühe aasta jooksul enne taotluse esitamist . Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 9. OSALEMINE JUHTORGANITES Äriühingud , mille juhatuse või nõukogu liikmena tegutses viimase viie aasta jooksul Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 10. Osalus tegevusloa taotleja kapitalis ___ Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( nimi ja allkiri ) ( kuupäev )

Lisa 4

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

JURIIDILISEST ISIKUST AKTSIONÄR

1. Ärinimi 2. Registrikood Registreerimise kuupäev 3. Tegevusala 4. Aktsia- või osakapitali suurus 5. Äriühingu asukoht ( märkida aadress , millel äriühing on registreeritud , lisada lind , vald , maakond ning postiindeks ) 6. Nõukogu Nimi Isikukood Esimees Liikmed 7. Juhatus või seda asendav organ Nimi Isikukood Esimees või juhataja Liikmed 8. Osalus tegevusloa taotleja kapitalis ___ Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( äriühingu tegevjuhi nimi ja allkiri ) ( kuupäev )

Lisa 5

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

FÜÜSILISEST ISIKUST AKTSIONÄR

1. Nimi 2. Isikukood ja sünnikoht 3. Kodakondsus 4. Elukoht 5. Telefon 6. HARIDUS Keskharidus Kõrgharidus Muu koolitus 7. TÖÖLEHT 7.1. Praegune töökoht ja selle kontaktandmed Tööandja Tegevusala Kontaktandmed ( postiaadress , telefon , faks ) Amet Aeg ( aasta , kuu ) Tööülesannete kirjeldus 7.2. Viie viimase aasta töökohad Tööandja Tegevusala Amet Aeg ( aasta , kuu ) Tööülesannete kirjeldus 8. OSALUS ETTEVÕTLUSES Väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlemise korral , kui osalus ületab 5% ; pensionifondi valitseja tegevusloa taotlemisel , kui osalus ületab 10% ; fondivalitseja tegevusloa taotlemisel , kui osalus ületab 20% . Esitada ka osalus , mis on lõppenud ühe aasta jooksul enne taotluse esitamist . Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 9. OSALEMINE JUHTORGANITES Äriühingud , mille juhatuse või nõukogu liikmena tegutses viimase viie aasta jooksul Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 10. Osalus tegevusloa taotleja kapitalis ___ Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( nimi ja allkiri ) ( kuupäev )

Lisa 6

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

DEPOOPANK

1. Ärinimi 2. Registrikood Registreerimise kuupäev 3. Kontaktisik depooteenuste osas Nimi Amet Telefon E- post Postiaadress 4. Nõukogu Nimi Isikukood Esimees Liikmed 5. Juhatus Nimi Isikukood Esimees või juhataja Liikmed 6.Prokurist Nimi Isikukood 7. Audiitor Nimi Isikukood 8. Aktsionärid , kellel on rohkem kui 5% aktsiatega esindatud häältest 8.1. Juriidilisest isikust aktsionärid Ärinimi Registrikood Aktsiad/ osad Hääled arv osaluse % arv osaluse % 8.2. Füüsilisest isikust aktsionärid Nimi Isikukood Aktsiad/ osad Hääled arv osaluse % arv osaluse % 9. Senine tegevus investeerimisfondide depoopangana Fondi nimetus/ nimi Aeg/ ajavahemik ( kuu , aasta ) Fondi maht ( vara väärtus ) maksimaalne viimase seisuga Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( nimi ja allkiri ) ( kuupäev )

Lisa 7

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

FONDIJUHT / VÄÄRTPABERISPETSIALIST

1. Nimi 2. Isikukood ja sünnikoht 3. Kodakondsus 4. Elukoht 5. Telefon 6. HARIDUS Keskharidus Kõrgharidus Muu koolitus 7. Keelte valdamine 8. TÖÖLEHT 8.1. Praegune töökoht ja selle kontaktandmed Tööandja Tegevusala Kontaktandmed ( postiaadress , telefon , faks ) Amet Aeg ( aasta , kuu ) Tööülesannete kirjeldus 8.2. Viimaste aastate töökohad ( Fondivalitseja tegevusloa taotlemise korral märkida andmed viimase kolme aasta kohta , pensionifondivalitseja korral viie aasta ja väärtpaberituru kutselise osalise puhul nelja aasta kohta . ) Tööandja Tegevusala Amet Aeg ( aasta , kuu ) Tööülesannete kirjeldus 9. OSALUS ETTEVÕTLUSES Aktsia- või osaluskapitali omandus ( väärtpaberituru kutselise osalise tegevusloa taotlemise korral , kui osalus ületab 5% ; pensionifondi valitseja tegevusloa taotlemisel , kui osalus ületab 10% ; fondivalitseja tegevusloa taotlemisel , kui osalus ületab 20% . Esitada ka osalus , mis on lõppenud ühe aasta jooksul enne taotluse esitamist . ) Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 10. OSALEMINE JUHTORGANITES 10.1. Äriühingud , mille juhatuse või nõukogu liikmena tegutseb käesoleval ajal Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 10.2. Äriühingud , mille juhatuse või nõukogu liikmena on osalenud fondivalitseja tegevusloa taotlemise korral kolm viimast aastat , pensionifondi valitseja puhul viis aastat ja väärtpaberituru kutselise osalise korral neli aastat Äriühing Tegevusala Aktsia- või osakapital Osalus kapitalis 12. Osalus tegevusloa taotleja kapitalis ___ 13. Andmed fondijuhi poolt juhitud investeerimisfondide kohta 13.1. Investeerimisfondi maht ja tootlus Fondi nimetus/ nimi Aasta , kuu Fondi maht ( milj krooni ) maksimaalne viimase seisuga 13.2. Fondijuhi tegevusega seoses Väärtpaberiinspektsiooni poolt tehtud ettekirjutused ja nende täitmine ___ 13.3. Andmed osakute tagasivõtmise peatamise ja lepingulise fondi valitsemise üleandmise kohta teisele fondivalitsejale ___ 13.4. Lisada vabas vormis andmed juhitud investeerimisfondide tootluse ja investeeringute struktuuri kohta dünaamikas ___ Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( nimi ja allkiri ) ( kuupäev )

Lisa 8

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

MUUD TEGEVUSLOAD/ LITSENTSID

Tegevusala Litsentsi väljaandja Litsentsi number Väljaandmise kuupäev Kehtivuse tähtaeg Vastutav isik Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( nimi ja allkiri ) ( kuupäev )

Lisa 9

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

TÜTAR- JA SIDUSÜHINGUD*

Ärinimi Tegevusala Registrikood Tegevjuht Aktsia- või osakapitali suurus Eelmise aruandeaasta kogukäive Taotleja osaluse % Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( nimi ja allkiri ) ( kuupäev ) * Täidetakse , kui äriühing omab 20 kuni 50% teise äriühingu hääleõigusega aktsiatest või osakutest ( sidusühing ) või üle 50% teise äriühingu aktsiatest ( tütarühing ) . Pensionifondi valitseja tegevusloa taotlemise puhul antakse andmed ka äriühingute kohta , milles taotleja omab suuremat kui10% osalust või kus fondivalitseja , selle juhatuse või nõukogu liikme , prokuristi või fondijuhi osalus koos on suurem kui 10% .

Lisa 10

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

KUULUVUS ORGANISATSIOONIDESSE JA ERIALALIITUDESSE

Organisatsioon Registreerimise aeg Organisatsiooni tegevusvaldkond Kontaktisik Kontaktaadress Kontakttelefon Kuuluvus organisatsiooni Liitumise aeg/ oodatav liitumise aeg Rahaline osalus Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( nimi ja allkiri ) ( kuupäev )

Lisa 11

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

TEGEVUSKOHAD

Tegevuskoht Aadress Telefon ( koodiga ) Faks E- post Tegevusalad Juht Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( nimi ja allkiri ) ( kuupäev )

Lisa 12

rahandusministri 5. juuli 2000. a määrusele nr 64

“ Väärtpaberituru kutseliste osaliste , fondivalitsejate ja pensionifondivalitsejate tegevuslubade komisjoni töökorraldus ”

TEGEVUSE ARUANNE

1. Taotleja ärinimi 2. Registrikood Registreerimise kuupäev 3. Taotleja asukoht ( märkida aadress , millel taotleja on registreeritud , lisada linn , vald , maakond ning postiindeks ) Taotleja postiaadress 4. Kontaktisik Nimi Amet Telefon E- post 5. Taotleja kauplemisportfelli struktuur eelneva majandusaasta viimase päeva seisuga ning avalduse esitamisele eelneva kvartali viimase päeva seisuga Andmed esitatakse alljärgneval kujul ning loetletud alajaotuste lõikes . Nr Vp nimetus , ISIN kood Vp kogus Vp nominaal , EEK Vp soetusmaksumus , EEK Vp turuväärtus , EEK Osatähtsus kogu portfellis , % 5.1. Väärtpaberid , mis on noteeritud Tallinna Väärtpaberibörsil ; 5.2. Väärtpaberid , mis on noteeritud A- tsooni riikide börsidel ( 1 ) ; 5.3. Väärtpaberid , mis on noteeritud B- tsooni riikide börsidel ( 2 ) ; 5.4. Väärtpaberid , mis ei ole noteeritud avalikel börsidel . 6. Taotleja bilansivälised kohustused Esitatakse grupeeritud nimekiri bilansivälistest kohustustest koos lühikese kirjeldusega 6.1. Bilansiväliste kohustuste esimesse gruppi kuuluvad intressimäärade , välisvaluuta ja väärtpaberi derivaadid . 6.2. Bilansiväliste kohustuste teise gruppi kuuluvad kõik muud bilansivälised kohustused ( garantiid , krediidiliinid , arvelduskrediidid , pandid , garantiid , repod jne ) . 7. Taotleja poolt valitsetavad individuaalportfellid Eelneva majandusaasta viimase päeva seisuga Avalduse esitamisele eelneva kvartali viimase päeva seisuga Individuaalportfellide kogus tk tk Individuaalportfellide maht kokku krooni krooni 8. Taotleja poolt emissioonidele antud garantiide maht Eelneva majandusaasta viimase päeva seisuga Avalduse esitamisele eelneva kvartali viimase päeva seisuga Aruande perioodi jooksul emissioonidele antud garantiide maht krooni krooni Summaarne jõusolevate taotleja poolt emissioonidele antud garantiide maht krooni krooni 9. Osutatud teenuste maht Teenus ( lisa 1 punktis 6 märgitud teenused ) Teenuse maht ( % ) 10. Andmed taotleja tegevusega seotud kohtuasjade kohta ___ 11. Põhilised muudatused ja sündmused taotleja tegevuses ___ Esitatud andmete õigsust kinnitan ___ ___ ( nimi ja allkiri ) ( kuupäev )

1 A- tsooni kuuluvad riigid on riigid , mis on Majandusliku Koostöö ja Arengu Organisatsiooni ( OECD ) täisliikmed , ja riigid , mis on sõlminud Rahvusvahelise Valuutafondiga ( IMF ) spetsiaalsed laenulepingud IMF - i Üldiste Laenukokkulepete ( GAB - General Agreements to Borrow ) alusel .Riik , mis taotleb IMF- iga sõlmitud laenulepingu tingimuste muutmist rahaliste raskuste tõttu , arvatakse A- tsoonist välja .

2 B- tsooni kuuluvad riigid on riigid , mis ei kuulu A- tsooni riikide hulka .